中新经纬8月8日电 8日晚间，中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)连发5则自律处分信息，复熙资产、江苏煜宁被严重警告股涨柜，上海寰财、中原期货、中证鹏元被警告。
交易商协会网站截图
复熙资产被严重警告
交易商协会指出，经查，上海复熙资产管理有限公司(下称“复熙资产”)作为相关资产管理计划管理人，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。
根据银行间债券市场相关自律规定股涨柜，经自律处分会议审议股涨柜，对复熙资产予以严重警告。
江苏煜宁被严重警告股涨柜
交易商协会指出，经查，江苏煜宁私募基金管理有限公司(下称“江苏煜宁”)作为相关资产管理计划管理人或投资顾问，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对江苏煜宁予以严重警告。
上海寰财被警告
交易商协会指出，经查，上海寰财私募基金管理有限公司(下称“上海寰财”)作为相关私募基金管理人，通过自身管理的私募基金嵌套相关资产管理计划后协助某发行人“自融”发行。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对上海寰财予以警告。
中原期货被警告
交易商协会指出，经查，中原期货股份有限公司(下称“中原期货”)作为相关资产管理计划管理人，未审慎核查其管理的资管产品穿透委托人与投资标的发行人之间的关联关系，客观上协助某发行人“自融”发行。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中原期货予以警告。
中证鹏元被警告
交易商协会指出，经查，中证鹏元资信评估股份有限公司(下称“中证鹏元”)作为银行间债券市场信用评级机构，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规定的行为：
一是向潜在受评对象发送级别提升建议方案。
二是在评级协议签订前，评级分析人员与市场营销人员共同与企业接触，未按要求进行有效隔离。
三是在评级协议签订前，评级分析人员实质开展评级作业。
四是在某企业相关核心资产尚未完成工商变更登记前出具评级等级，评级依据充分性、可靠性不足。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中证鹏元予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的市场营销、评级作业等问题进行全面深入的整改；对相关责任人员予以通报批评。(中新经纬APP)
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